本報綜合報導
金管會公布，截至目前，金融業因重大違規遭限制業務者，共九家尚未解禁，包括三家壽險、一家券商、四家投信及一家投顧；其中，新壽因先後共兩案挨罰，利害關係人交易背上兩道禁令。
金融業若有重大違規，金管會除給予一般常見的糾正或罰鍰處分，還可能限制部分業務、投資或與利害關係人交易。若遭金管會祭出限制業務緊箍咒，必須挨過限制期限並經金管會認可改善情形後，才可恢復自由身。
金管會公布，截至目前為止，共九家金融業遭限制部分業務，包括宏泰人壽、台灣人壽、新光人壽、康和證券、街口投信、富邦投信、保德信投信、國泰投信及時間投顧，因裁罰期限尚未屆滿或尚未獲金管會認可改善，因此尚在受限名單中。
宏泰人壽自二０一九年七月三十日遭限制三年不得新增不動產投資；雖已超過三年裁罰期限，但宏泰人壽尚未取得金管會認可改善，因此目前不動產投資仍受限。
因大股東干政、公司治理失靈，台壽去年八月十日遭開罰一年內禁止新增不動產投資，限制期限將止，屆時業者仍須經金管會認可改善後，才得以恢復業務。
新壽因不動產投資管理等缺失，遭限制三年內不得新增與新光傑仕堡健身等關聯企業進行授信或授信以外其他交易，限制期間至二０二五年三月十日，屆期後必須經金管會認可有改善才可恢復辦理。
此外，新壽去年六月底起落入資本不足，但未按當年所報計畫完成增資，且今年再提改善計畫也不足以讓資本適足率回到法定標準。新壽因兩案在身，利害關係人交易先後受共兩道禁令。
康和證券因違反公司治理，去年三月二日遭禁止增加對子公司轉投資，直到金管會認可缺失改善為止；街口投信二０二０年九月二十九日因街口託付寶廣告文宣及追募街口布蘭特原油正兩期貨ＥＴＦ未公平對待投資人等疏失挨罰，後續原油正十二期貨ＥＴＦ配售仍未公平對待所有基金投資人遭金管會再出手罰一年內不得申請募集期信基金，期限至今年六月二十日。
富邦投信及保德信投信因有基金經理人人頭跟單，遭金管會記警告；國泰投信則因全委投資經理人跟單遭金管會開罰，一年內同樣不得申報或申請募集投資於國外有價證券的證券投資信託基金案件。